陕西深入开展反洗钱工作 迈科期货做反洗钱事业追梦人

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2019年4月17日,金融行动特别工作组(FATF)向全球公布的《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,对近年来我国在反洗钱和反恐怖融资领域取得的进展和成就表示充分认可。我国反洗钱工作从无到有经历了翻天覆地的变化,取得的进步令人振奋,也更加激励义务机构有信心和决心把反洗钱工作做得更好。

中国人民银行西安分行的《不忘初心 砥砺奋进 踏上陕西反洗钱工作新征程》一文中提到:“反洗钱和反恐怖融资工作已经成为维护国家安全和金融稳定,体现国家治理体系和治理能力现代化水平,深度参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要内容。”

伴随着《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》的发布,同时根据中国人民银行西安分行的要求,迈科期货对近几年反洗钱工作的开展情况进行了全面总结和深刻的思考。包括公司在近几年反洗钱工作中的亮点,以及自身体制的革新,并得到中国人民银行西安分行的认可。

迈科期货股份有限公司是新三板挂牌企业,证券代码:870593,总部位于西安。公司创立于1993年12月,是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心会员,中国金融期货交易所交易结算会员及中国证券投资基金业协会观察会员。公司在全国经济发达地区及主要城市设有11家分支机构和1家全资风险管理子公司,客户群体遍布全国。

迈科期货自成立以来,一贯坚持以“风险为本”的工作原则,时刻牢记并履行一个反洗钱义务机构的社会责任。经过多年不懈的努力,迈科期货的反洗钱工作也取得明显成效。

一、建立有效的反洗钱组织体系和完善的工作制度

为有效开展反洗钱工作,迈科期货成立了反洗钱工作领导小组和反洗钱工作小组,分别负责反洗钱全面工作和反洗钱工作的具体实施。同时,制定了完善的反洗钱制度体系,并做到实时更新完善,确保了制度的时效性、可操作性和实用性,为反洗钱工作的有效开展奠定了坚实的基础。

二、成立专门的部门,负责合规管理和反洗钱工作

随着迈科期货经营规模的扩大和反洗钱工作强度、工作标准的提高,迈科期货设立了合规部,专门负责公司的合规管理和反洗钱工作,安排具有较丰富从业经验和专业知识的人员任职反洗钱主管和反洗钱专员岗,增加了反洗钱工作人员的配置,提高了反洗钱工作人员的专业性,对进一步深入开展反洗钱工作起到了至关重要的作用。

三、建立自动抽取和人工识别相结合的洗钱风险监测和评价体系,完善可疑交易监测分析模型,引进反洗钱系统,实现了反洗钱工作对全业务的覆盖

2017年,迈科期货引入了反洗钱系统,将各业务模块纳入了洗钱风险监测体系中,实现了对全业务洗钱风险监测的全覆盖。同时,完善了可疑交易监测模型,建立了更科学的动态洗钱风险监测和评价体系,对各条线业务的主要风险环节采取了有针对性的防范措施。

四、完善客户身份识别制度和执行标准

根据人民银行235号文的要求,迈科期货完善了客户身份识别制度,提高了对客户初次识别、持续识别和重新识别的要求,增加了对非自然人客户的实际受益人的识别,严格按照要求采集和保存客户信息,并力求客观、准确地评估客户洗钱风险,合理划分客户风险等级。

FATF互评虽然结束,但我国的反洗钱工作又将迎来新一轮的挑战。迈科期货及更多义务机构作为中国反洗钱事业的一分子,仍将继续不遗余力地践行自身的社会责任,做反洗钱事业的追梦人。

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